新鼎明影视投资私募基金4宗违规 实控人方军吃警示函

  • 日期:08-24
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中国经济网北京8月1日中国证券监督管理委员会网站昨日公布,浙江证监局行政监管措施决策书经调查后,海宁市新丁明影视文化投资管理有限公司(以下简称“鑫”) “丁明影视投资”)私募股权业务存在以下行为:

1.单一投资者在单一私募股权基金中的投资额不足100万元,不符合合格投资者的标准。

第二,夸大促销基金,并承诺投资者无损失地投资本金并承诺固定收益。

(三)未向投资者披露可能影响投资者合法权益的关联交易,基金管理人和合同中涉及的法定代表人等。

4,未按合同约定召开基金份额持有人会议,部分资金到期后,未积极采取措施收集外商投资基金,混合经营管理的不同私募股权基金,非标签资产的实际回报率。能够履行职责,履行勤勉勤勉的职责。

,浙江证监局决定采取监管措施,纠正新的丁明影视投资。新定明影视投资将于2019年8月31日前完成,并向浙江证监局提交书面报告。

此外,党方军是新定明影视投资的法定代表人和执行董事。党陈杰是新定明影视投资总经理兼监事。在他任职期间,两人未能遵守行政法规,遵守职业道德和行为准则。在开展私募股权基金业务的过程中,公司承诺保证本金收入,未履行重要信息披露义务,未按合同约定召开基金份额持有人会议,管理的不同私募股权基金混合操作,以及脱靶资产的实际收入。评估分离定价等违规行为。

,浙江证监局决定对方军和陈杰应采取监督管理措施,发布警示信,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。方俊,陈杰应于2019年8月31日前向浙江证监局提交书面报告,认真吸取教训,加强相关法律法规的研究,提高规范操作意识,采取有效措施防范此类行为从再次发生。投资者的合法权益。

中国经济网记者发现,新丁明影视投资是杭州新丁明电影投资管理有限公司的全资子公司,新丁明影视投资的法定代表人,方俊和总经理陈杰是投资人。杭州新定明影视。管理公司的大股东。根据公司的支票,方俊和陈杰均持有杭州新丁明电影投资管理有限公司27.81%的股份,杭州新丁明电影投资管理有限公司是该公司的第一大股东。其中,方俊是杭州新定明影视投资管理有限公司的新投资。公司的实际控制人。

:从事私募股权基金托管业务的私募股权基金经理和机构(以下简称私募基金托管人)管理和使用私募股权基金,从事私募股权基金销售(以下简称私募股权基金销售)组织)从事私募基金服务活动的其他私募股权服务机构,应当履行职责,履行诚实,信任,勤勉的职责。

私募股权基金从业人员应遵守法律,行政法规,遵守职业道德和行为规范。

规定:私募股权基金应由合格投资者筹集。单个私募股权基金的投资者总数不得超过《证券投资基金法》,《公司法》,《合伙企业法》等法律规定的具体数量。

投资者转让基金份额的,受让人为合格投资人,转让基金份额后的投资者数量,应当符合前款规定。

规定:私募股权基金的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位和个人,投资于最低金额不低于100万元的单一私募股权基金。符合以下相关标准。

(1)净资产不低于1000万元的单位;

(2)过去三年金融资产不低于300万元或年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款,股票,债券,基金份额,资产管理计划,银行理财产品,信托计划,保险产品和期货权。

规定:私募股权基金管理人和私募股权基金销售机构不得向投资者承诺投资本金,不得损失或承诺最低回报。

规定,私募股权基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售机构和其他私募股权服务机构及其从事私募股权业务的员工,不得有下列行为:

(1)将其固有财产或其他人的财产与基金资产混合用于投资活动;

(2)不公平地对待其管理的不同基金资产;

(3)利用基金的财产或地位为该人或投资者以外的人取得利益,并进行利息转移;

(4)基金资产的侵占或挪用;

(5)披露通过帖子方便获得的未发表信息,使用该信息参与或表达或暗示其他人从事相关交易活动;

(六)从事破坏基金资产和投资者利益的投资活动;

(7)失职和未按要求履行职责;

(八)从事内幕交易,操纵交易价格和其他不正当交易活动;

(九)法律,行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

:私募基金管理人和私募基金托管人应当按照合同约定向投资者披露基金投资,资产和负债,投资收益分配,基金承诺费和业绩报酬以及可能存在的情况。可能影响投资者合法权益的利益冲突和其他重大信息不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

:私募基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售机构和其他私募股权服务机构及其职工违反法律,行政法规和本办法规定,中国证监会及其管理机构可以采取纠正,监督对话,发出警告信和公开谴责等监督措施。

以下是原文:

关于海宁市新丁明影视文化投资管理有限公司责令改正监管措施的决定

海宁市新丁明影视文化投资管理有限公司:

经过调查,我发现贵公司在开展私募股权业务方面有以下行为:

1.单一投资者在单一私募股权基金中的投资额不足100万元,不符合合格投资者的标准。

第二,夸大促销基金,并承诺投资者无损失地投资本金并承诺固定收益。

(三)未向投资者披露可能影响投资者合法权益的关联交易,基金管理人和合同中涉及的法定代表人等。

4,未按合同约定召开基金份额持有人会议,部分资金到期后,未积极采取措施收集外商投资基金,混合经营管理的不同私募股权基金,非标签资产的实际回报率。能够履行职责,履行勤勉勤勉的职责。

,该局决定对贵公司采取监督和管理措施。贵公司应在2019年8月31日前完成整改,并向局方提交书面报告。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

浙江证监局

关于另一方发出警告信的行动的决定

方军:

经调查,我发现您是海宁市新丁明影视文化投资管理有限公司(以下简称“公司”)的法定代表人和执行董事。在他任职期间,他未能遵守行政法规,遵守职业道德和行为规范,导致公司在进行私募股权基金业务的过程中,有承诺保护本金收入,未履行义务重大披露,未按合同约定召开基金份额持有人会议,混合经营管理的不同私募股权基金,以及非目标资产的实际回报率。和其他违规行为。

,该局决定采取监督管理措施向您发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。你应该在2019年8月31日前向局方提交书面报告,认真吸取教训,加强相关法律法规的研究,提高规范操作意识,采取有效措施防止此类行为再次发生,保护合法投资者的权益。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

浙江证监局

关于向陈杰发出警告信的决定

陈杰:

经过调查,我发现您作为海宁市新丁明影视文化投资管理有限公司(以下简称“公司”)的总经理和主管,未遵守行政法规,遵守职业道德规范。在他任职期间的行为准则,导致公司的私人配售。在基金业务过程中,有承诺保护本金收入,未履行重要信息披露义务,未按合同约定召集基金份额持有人会议,由混合经营管理的不同私募股权基金,以及非标签资产对分离定价和其他违规行为的实际回报率。行为。

,该局决定采取监督管理措施向您发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。你应该在2019年8月31日前向局方提交书面报告,认真吸取教训,加强相关法律法规的研究,提高规范操作意识,采取有效措施防止此类行为再次发生,保护合法投资者的权益。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

浙江证监局